Mākslīgais intelektiskais intelekts atbilstības un politikas pārbaudei: Pārtrauciet cerēt, ka kaut ko nepalaižat garām
Noteikumi ir visur. Federālie likumi. Valstu likumi. Nozares noteikumi. Uzņēmuma noteikumi. Līgumiskās saistības. Datu aizsardzības prasības.
Katram dokumentam ir jāatbilst prasībām. Katra politika ir jāatjaunina, kad mainās noteikumi. Katrs līgums ir jāpārbauda pēc vairākiem noteikumu kopumiem.
Atbilstība nav obligāta. Ja kaut ko nokavēsiet, izmaksas ir augstas: soda naudas, tiesas prāvas, regulatīvās izmeklēšanas, kaitējums reputācijai.
Problēma? Atbilstības pārbaude tiek veikta manuāli. Aizņem daudz laika. Viegli kaut ko palaist garām, ja tajā dienā pārskatāt 15. līgumu.
Mākslīgais intelekts to maina. Tā pārbauda katru dokumentu pēc visiem noteikumiem. Tas pamana nepilnības. Tā uzrauga normatīvo aktu izmaiņas. Ierosina atjauninājumus.
Jūs varat sistemātiski pārbaudīt atbilstību, nevis cerēt, ka jums nekas neizslīdēs cauri.
Atbilstības problēma
Atbilstības nodrošināšana ir vienkāršs, bet garlaicīgs darbs: pārbaudiet, vai dokumenti atbilst nepieciešamajiem standartiem.
Biežāk sastopamie atbilstības scenāriji:
- Privātuma politikā jāiekļauj konkrēta informācija par VDAR
- Pakalpojumu sniegšanas noteikumos jāiekļauj obligāti noteikumi, kas attiecas uz konkrēto valsti.
- Līgumiem jāatbilst nozares noteikumiem (HIPAA, SOX, PCI-DSS).
- Cilvēkresursu politikai jāatspoguļo spēkā esošie nodarbinātības tiesību akti.
- Produktu etiķetēm jāatbilst FDA prasībām
- Finanšu dokumentiem jāatbilst informācijas atklāšanas noteikumiem
- Mārketinga materiāliem jāatbilst reklāmas noteikumiem
Tradicionālā atbilstības pārbaude:
- Prasību kontrolsarakstu uzturēšana
- Manuāla dokumentu pārbaude pēc kontrolsarakstiem
- Mēģiniet sekot līdzi regulatīvajām izmaiņām
- Dokumentu atjaunināšana, kad mainās noteikumi
- Ceru, ka jūs neko nepalaidāt garām
- Uzziniet, ka kaut ko nokavējāt, kad jums uzliek naudas sodu vai iesūdz tiesā.
Problēmas:
- Manuālā pārbaude ir lēna un nekonsekventa
- Prasības mainās ātrāk, nekā jūs varat izsekot
- Dažādās jurisdikcijās ir atšķirīgi noteikumi
- Neviens nespēj paturēt galvā simtiem prasību.
- Spiediens rīkoties ātri noved pie saīsinājumiem
- Nav pierādījumu, ka jūs patiešām visu pārbaudījāt
Rezultāts: Atbilstība kļūst tikai par izvēles rūtiņu aizpildīšanu. Līdz brīdim, kad kaut kas notiek nepareizi.
Ko mākslīgais intelekts dara atbilstības un politikas pārbaudei
Mākslīgais intelekts pārzina noteikumus. Tas lasa dokumentus. Tas tos salīdzina. Tas nekad nenogurst. Tas nekad neaizmirst prasību.
Tas neaizstāj atbilstības ekspertīzi. Tā padara atbilstību sistemātisku, nevis ad hoc.
1. Automatizēta atbilstības pārbaude
Sniedziet AI savas atbilstības prasības. Tas pārbauda katru dokumentu atbilstoši tām.
Piemērs: GDPR privātuma politikas pārbaude
VDAR pieprasa konkrētu informācijas atklāšanu. AI pārbauda, vai jūsu konfidencialitātes politikā:
- Datu pārziņa identitāte un kontaktinformācija
- Datu aizsardzības speciālista kontaktinformācija (ja piemērojams)
- Datu apstrādes mērķi
- Apstrādes juridiskais pamats
- Likumīgās intereses (ja piemērojams)
- Saņēmēji vai saņēmēju kategorijas
- Starptautiskā datu pārsūtīšana (ja piemērojams)
- Uzglabāšanas periodi
- Datu subjektu tiesības (piekļuve, labošana, dzēšana utt.)
- Tiesības atsaukt piekrišanu
- Tiesības iesniegt sūdzību uzraudzības iestādei
- Automatizētas lēmumu pieņemšanas informācijas izpaušana (ja piemērojams)
AI atgriežas:
- ✓ klāt: Izpildīto prasību saraksts
- ✗ Trūkst: Nav atrasts prasību saraksts
- ⚠ Neskaidrs: prasības, iespējams, ir izpildītas, bet nav skaidri noteiktas.
Jūs novēršat nepilnības, pirms tās atklāj regulatori.
2. Nepieciešamā satura verifikācija
Dažos dokumentos ir jāiekļauj īpaša valoda. Vārds pa vārdam. AI to pārbauda.
Piemērs: Informācijas izpaušana konkrētai valstij
Kalifornijā darba šķīrējtiesas līgumos ir nepieciešama īpaša valoda. Ņujorka pieprasa īpašu valodu izlīguma līgumos ar konfidencialitātes klauzulām.
AI pārbaudes:
- Vai ir prasītā valoda?
- Vai tas ir pietiekami izteiksmīgs (ja ir nepieciešams izteiksmīgums)?
- Vai tiek izmantota pašreizējā versija (ja valoda ir atjaunināta)?
Nevajag paļauties uz atmiņu vai novecojušām veidnēm.
3. Atbilstība vairāku jurisdikciju prasībām
Dažādās valstīs ir dažādi noteikumi. Dažādās valstīs - dažādi noteikumi. Vienam un tam pašam dokumentam var būt jāatbilst vairākiem noteikumu kopumiem.
AI pārbauda visas attiecīgās jurisdikcijas vienlaicīgi.
Piemērs: Pakalpojumu sniegšanas noteikumi vairāku valstu pakalpojumam
Jūsu uzņēmums darbojas Kalifornijā, Ņujorkā un Teksasā. Katrā štatā ir īpašas prasības patērētāju līgumiem.
AI pārbauda pakalpojumu sniegšanas noteikumus pret:
- Kalifornijas patērētāju aizsardzības likumi
- Kalifornijas automātiskās atjaunošanas likuma prasības
- Ņujorkas patērētāju aizsardzības noteikumi
- Teksasas štatam specifiski noteikumi
- Federālie noteikumi (FTC u. c.)
Rezultāti parāda atbilstības statusu pa jurisdikcijām. Jūs redzat, kas tieši ir jāpievieno katrai valstij.
4. Normatīvo izmaiņu uzraudzība
Noteikumu izmaiņas. Tiek pieņemti jauni likumi. Aģentūras izdod jaunas vadlīnijas. Tiesu lēmumi rada jaunas prasības.
AI uzrauga attiecīgos avotus:
- Federālā reģistra atjauninājumi
- Valsts tiesību aktu izmaiņas
- Aģentūras norādījumi un interpretācijas
- Tiesu lēmumi, kas ietekmē atbilstību
- Nozares regulatīvās iestādes
Ja mainās kaut kas, kas ietekmē jūs, AI to atzīmē:
- Kas mainījies
- Spēkā stāšanās datums
- Uz kuriem dokumentiem tas attiecas
- Kas jāatjaunina
Jūs neuzzināsiet, ka noteikumi ir mainījušies, kad saņemsiet paziņojumu par pārkāpumu.
5. Trūkumu analīze un trūkumu novēršanas priekšlikumi
Viena lieta ir atrast trūkumus. Zināšanas, kā tās novērst, ir pavisam kas cits.
Mākslīgais intelekts ne tikai identificē trūkstošās prasības, bet arī iesaka valodu, kā tās risināt.
Piemērs:
Konstatēts trūkums: "Privātuma politikā nav norādīti glabāšanas periodi, kā to pieprasa VDAR 13. panta 2. punkta a) apakšpunkts."
Ieteicamā valoda: "Mēs glabājam personas datus [norādīt periodus] vai tik ilgi, cik nepieciešams, lai izpildītu mērķus, kādiem tie tika vākti, ja vien tiesību aktos nav noteikts ilgāks glabāšanas periods."
Jūs nesākat no nulles. Jūs pārskatāt un pielāgojat ieteikto valodu.
6. Politikas versiju kontrole un audita izsekojamība
Atbilstība nozīmē pierādīt, ka esat ievērojis noteikumus. Mākslīgais intelekts rada dokumentāciju:
- Kad tika pārbaudīta katra politika
- Kādas prasības tika pārbaudītas
- Konstatētie trūkumi
- Kādi atjauninājumi tika veikti
- Kad atjauninājumi sāka darboties
- Kas apstiprināja izmaiņas
Ja jums tiek veikta revīzija vai atbilstības pārbaude, jums ir skaidra dokumentācija.
Ko tas nozīmē jums
Lēmumu pieņēmējiem
Mazāks atbilstības risks.
Sistemātiska pārbaude novērš nepilnības, pirms tās kļūst par pārkāpumiem. Mazāk naudas sodu. Mazāk regulatīvo jautājumu. Mazāk tiesas prāvu.
Procesi, kas ir gatavi revīzijai.
Skaidra dokumentācija par to, kas un kad tika pārbaudīts un kādas darbības tika veiktas. Regulatori redz profesionālu atbilstības programmu.
Ātrāki dokumentu atjauninājumi.
Kad mainās noteikumi, jūs precīzi zināt, kas ir jāatjaunina. Nevajag masveidā visu pārskatīt.
Konsekventa atbilstība visā organizācijā.
Katrs dokuments tiek pārbaudīts tikpat rūpīgi. Nav atšķirību atkarībā no tā, kurš ir aizņemts vai aizmirsis kaut ko pārbaudīt.
Juristiem un atbilstības komandām
Sistemātiska pārbaude atmiņas vietā.
Jums nav jāatceras 200 prasības. Mākslīgais intelekts katru reizi tās visas pārbauda.
Pierādījumi, ka esi paveicis savu darbu.
Skaidri dokumenti, kas apliecina, ka ir veiktas atbilstības pārbaudes. Ja kaut kas notiek nepareizi, varat pierādīt, ka esat pienācīgi rūpīgs.
Proaktīvs, nevis reaģējošs.
Problēmas tiek atklātas izstrādes laikā, nevis pēc publicēšanas. Jūs uzzināsiet par regulējuma izmaiņām, pirms klienti par tām jautā.
Koncentrējieties uz sarežģītiem spriedumiem.
AI veic regulāru atbilstības pārbaudi. Jūs koncentrējaties uz pelēkajām zonām, riska novērtēšanu un stratēģiskiem atbilstības lēmumiem.
Uzņēmumam
Pārvietojieties ātri, nepārkāpjot noteikumus.
Atbilstības pārbaude visu palēnina. Ātras automātiskās pārbaudes ļauj droši un ātri darboties.
Samazināt atbilstības nodrošināšanas izmaksas.
Mazāk laika manuālai pārbaudei. Mazāk atbilstības problēmu, kuru novēršanai nepieciešami dārgi līdzekļi. Mazāks sodanaudu risks.
Veidojiet uzticēšanos ar ieinteresētajām personām.
Klienti, partneri un regulatori redz uzņēmumu, kas nopietni izturas pret atbilstību.
Reāls piemērs: Tīmekļa vietnes konfidencialitātes politikas atjaunināšana
Jūsu uzņēmums darbojas ASV un ES. GDPR ir atjaunināta ar jaunām prasībām.
Bez mākslīgā intelekta:
- Atbilstības komanda uzzina par atjauninājumu (galu galā)
- Jaunu prasību pārskatīšana
- Atrod pašreizējo konfidencialitātes politikas dokumentu
- Manuāla politikas lasīšana
- Mēģina atcerēties visas jaunās GDPR prasības
- Projektu atjauninājumi
- Nosūta juridiskajam dienestam pārskatīšanai
- Juridiskie pārskati un rediģēšana
- Atjauninājumu apstiprināšanas process
- Tīmekļa vietnes komanda ievieš izmaiņas
- Laiks: 3-6 nedēļas
- Risks: Iespējams, kaut ko palaida garām
Ar mākslīgo intelektu:
- Mākslīgais intelekts konstatē GDPR atjauninājumu (tā paziņošanas dienā)
- AI karodziņi: "Jaunās GDPR prasības ietekmē jūsu konfidencialitātes politiku"
- Mākslīgais intelektiskais intelekts pārbauda pašreizējo politiku, salīdzinot to ar jaunajām prasībām
- AI ģenerē ziņojumu: "Trūkst 3 obligāti sniedzamās informācijas" ar konkrētu informāciju.
- Mākslīgais intelekts iesaka valodu katram trūkstošajam elementam
- Atbilstības pārbaude AI ieteikumus un pielāgošana
- Juridiskais dienests pārskata ierosinātās izmaiņas
- Atjauninājumu apstiprināšanas process
- Tīmekļa vietnes komanda ievieš izmaiņas
- AI pārbauda, vai atjauninātā politika atbilst visām prasībām
- Laiks: 3-5 dienas
- Risks: visaptveroša pārbaude attiecībā uz visām prasībām
Tā pati kvalitāte. 75% ātrāk. Labāka dokumentācija. Lielāka uzticamība.
Ko mākslīgais intelekts nedara
Skaidri pateiksim, ko mākslīgais intelekts nevar izdarīt.
Mākslīgais intelekts neinterpretē neskaidrus noteikumus.
Ja likums ir skaidrs, AI pārbauda tā ievērošanu. Ja ir nepieciešama interpretācija, cilvēki lemj, kā rīkoties, lai panāktu atbilstību.
Mākslīgais intelekts nepieņem biznesa lēmumus par risku.
Tā identificē atbilstības trūkumus. Jūs izlemjat, vai tos novērst nekavējoties, uzņemties risku vai meklēt citu pieeju.
Mākslīgais intelekts neaizstāj atbilstības novērtēšanu.
Dažreiz atbilstība nav melnbalta. Mākslīgais intelekts norāda uz problēmu. Atbilstības nodrošināšanas speciālists pieņem lēmumu.
Mākslīgais intelekts netiek automātiski atjaunināts uz visiem laikiem.
Regulatīvajai uzraudzībai ir nepieciešama uzturēšana. AI noteikumu kopums jāpapildina ar jauniem noteikumiem. Kādam tas ir jāpārvalda.
Mākslīgais intelekts nepadara jūs atbilstošu.
Tas palīdz pārbaudīt atbilstību. Jums joprojām ir jānovērš trūkumi, jāievieš politikas un jāseko līdzi to izpildei.
Mākslīgais intelekts ir atbilstības nodrošināšanas rīks. Atbilstības speciālisti joprojām ir būtiski.
Kā sākt darbu
1. Nosakiet savas atbilstības prasības.
Kādi noteikumi attiecas uz jūsu uzņēmumu? Kādi nozares standarti jums jāievēro? Kādas ir jūsu līgumsaistības?
2. Dokumentējiet pašreizējos atbilstības pārbaudes sarakstus.
Ko pašlaik pārbaudāt? Ko jums vajadzētu pārbaudīt? Skaidri formulējiet.
3. Prioritāšu noteikšana pēc riska.
Sāciet ar augsta riska atbilstības jomām (GDPR, HIPAA, finanšu noteikumi). Vēlāk pievienojiet zemāka riska jomas.
4. Izveidot mākslīgā intelekta noteikumu kopas.
Apmāciet AI par atbilstības prasībām. Jo skaidrāk un konkrētāk, jo labāk.
5. Testēšana esošajos dokumentos.
Veiciet AI atbilstības pārbaudes pašreizējām politikām un līgumiem. Skatiet, ko tas atrod. Apstipriniet precizitāti.
6. Integrēt darba plūsmā.
Padariet AI atbilstības pārbaudi par standarta soli. Dokumenta projekts → AI pārbaude → cilvēka veikta pārbaude → apstiprināšana.
7. Uzraudzīt un pilnveidot.
Izsekojiet viltus pozitīvos un viltus negatīvos rezultātus. Pilnveidojiet mākslīgā intelekta noteikumus. Atjauniniet regulatīvo uzraudzību.
Biežāk uzdotie jautājumi
Kādus noteikumus var pārbaudīt AI?
Jebkurš regulējums ar skaidrām, dokumentētām prasībām. GDPR, CCPA, HIPAA, SOX, nozarei specifiski noteikumi. Jo skaidrāks noteikums, jo labāk darbojas AI.
Vai mākslīgais intelekts spēj apstrādāt uzņēmumam specifiskas politikas?
Jā. Mākslīgais intelekts var pārbaudīt dokumentu atbilstību iekšējām politikām, zīmola vadlīnijām, līgumu standartiem un uzņēmuma specifiskajām prasībām.
Kā ir ar nozares specifiku saistītā atbilstība?
Mākslīgo intelektu var apmācīt par nozares noteikumiem (finanšu pakalpojumi, veselības aprūpe, ražošana u. c.). Lai to pareizi iestatītu, nepieciešamas zināšanas attiecīgajā jomā.
Cik precīza ir AI atbilstības pārbaude?
Skaidri formulētas prasības (konkrēta informācijas atklāšana, prasītā valoda): 90-95%. Interpretējošām prasībām: zemāka, nepieciešams cilvēka vērtējums. Tāpēc cilvēciskā pārbaude joprojām ir būtiska.
Vai tas darbojas starptautiskās atbilstības nodrošināšanai?
Jā. Mākslīgais intelekts var pārbaudīt vairāku valstu noteikumus. Īpaši noderīgi uzņēmumiem, kas darbojas dažādās jurisdikcijās.
Kā jūs pastāvīgi atjaunināt AI informāciju par izmaiņām regulējumā?
Automatizētas uzraudzības un ekspertīzes kombinācija. Būtiskas izmaiņas tiek atzīmētas automātiski. Eksperti apstiprina un atjaunina AI noteikumu kopumus.
Apakšējā līnija
Atbilstībai nav jāpaļaujas uz atmiņu un cerībām.
AI sistemātiski pārbauda dokumentu atbilstību normatīvajām prasībām. Tā uzrauga izmaiņas. Tas norāda uz nepilnībām. Ierosina labojumus. Tas visu dokumentē.
Rezultātā tiek samazināts atbilstības risks, dokumenti tiek atjaunināti ātrāk, uzlabojas gatavība auditam un atbilstības komandas veic stratēģisku darbu, nevis manuāli pārbauda dokumentus.
Nav maģijas. Tikai sistemātiska atbilstības pārbaude.
Vai esat gatavs uzlabot atbilstības pārbaudi?
Katrai organizācijai ir atšķirīgas atbilstības prasības, riska profili un procesi.
Mēs nepārdodam vispārīgus atbilstības rīkus. Mēs aplūkojam jūsu konkrētos noteikumus un atbilstības problēmas. Mēs identificējam, kur mākslīgais intelekts sniedz vislielāko vērtību. Mēs izveidojam pārbaudes sistēmas, kas atbilst jūsu vajadzībām.
Apspriedīsim jūsu atbilstības prasības un to, kur AI var palīdzēt.
