ケーススタディ - 内部監査とセキュリティ・ガバナンス - 保険業界
課題単一ソースによるリスクの可視化
米国の中堅保険グループの内部監査・セキュリティ戦略・ガバナンスチームにとって、リスク報告はビジネスを活性化させるものではなく、ボトルネックになっていました。監査サイクルのたびに、アナリストは複数のスプレッドシート、共有ドライブ、レガシーシステムからリスクデータを手作業で統合する必要があり、このプロセスで報告期間ごとに丸2営業日を費やしていました。その結果、出力されるデータは静的で、更新が難しく、上級の利害関係者がどこに最も重大なリスクが集中しているかを迅速に特定できるような形で提示することはほとんど不可能だった。この業界では 規制当局の監視とサイバーリスクへのエクスポージャーが強まっているデータの可用性と実用的な洞察の間のこのギャップは、手に負えなくなってきていた。
チームが特に苦慮していたのは、リアルタイムで脅威を可能性と影響度でマッピングし、新しいデータが入ってくると自動的に更新できる、動的で視覚的なリスク・マトリックスがないことだった。既存のツールでは、データを変更するたびに手作業で再入力する必要があったため、バージョン管理の問題が発生し、部門間でリスクスコアに一貫性がなくなっていた。監査委員会によるプレゼンテーションが四半期ごとに予定されており、追跡すべきオペレーショナルリスク、コンプライアンスリスク、サイバーリスクの量が増加しているため、ガバナンスチームは、人員を増やすことなく、レポート作成需要に合わせて拡張できるソリューションを必要としていました。
ソリューションLeapLytics による Power BI リスクマトリックス
いくつかのオプションを評価した後、チームは LeapLytics Power BI用リスクマトリックス - は、マイクロソフトのPower BIエコシステム内で企業リスクを可視化するために特別に設計されたカスタムビジュアルです。それは、既存のPower BI環境とのネイティブな統合、カスタム開発なしでリスクカテゴリーとスコアリングしきい値を設定できること、そして取締役会レベルのプレゼンテーションで直接使用できるほど明確なビジュアル出力であることでした。
導入は、内部監査チームと同組織のBIコンピテンシーセンターが共同で主導した。チームは最初の2週間で、Power BIの標準データコネクタを介して、リスクマトリックスのビジュアルを既存のリスク登録データ（SharePointのリストと内部SQLデータベースの組み合わせで保持）に接続した。データの移行は必要なかった。ビジネスユニット全体のリスクオーナーには、ライブダッシュボードへの読み取りアクセスが与えられ、ガバナンスチームはスコアリングロジックとカテゴリー定義のコントロールを維持した。このロールアウトには外部のコンサルタントは必要なく、進行中の監査業務に支障をきたすことなく完了した。
測定可能な結果静的なスプレッドシートから生きたリスクインテリジェンスへ
全面展開から90日以内に、ガバナンス・チームは以下の成果を文書化した：
- 65%リスク報告サイクルタイムの短縮 - 以前は2日かかっていたものが、今では1報告期間あたり4時間以内で済むようになった
- 真実の単一情報源を確立 内部監査、セキュリティー、ストラテジー＆ガバナンスを横断し、部門間のバージョン競合を排除する。
- 四半期ごとの監査委員会プレゼンテーションの100% ライブのPower BIダッシュボードから直接配信されるようになりました。
- 30%でリスク・カバレッジが拡大 - 時間を節約したことで、チームは人員を増やすことなく、追跡対象のリスク項目を48から63に拡大することができた。
- 影響度の高いリスクの迅速なエスカレーション - 従来のプロセスでは5～7営業日であったクリティカル・リスクが、特定後24時間以内に上級ステークホルダーに見えるようになった。
- 部門間の連携強化 - これまでサイロ化されていた3つの部門に一貫したリスクスコアリング手法を採用
チームのコメント
「私たちは何年も前からリスクの可視化を改善しようと話し合っていましたが、その労力は利用可能なツールには不釣り合いだと感じていました。LeapLytics Risk Matrixはそれを変えてくれました。Power BIですでに持っていたものに直接プラグインでき、PowerPointで手作業で作成していたようなヒートマップビューを提供してくれました。監査委員会は、"このデータはどこから来たのか "と尋ねる時間を減らし、実際にリスクについて議論する時間を増やしました」。
- 米国保険グループ、内部監査・セキュリティ・ガバナンス担当ディレクター（匿名化）
このケースから他の組織が学べること
このケースは保険業界特有のものではない。Power BI 環境で内部監査、GRC、またはセキュリティ・ガバナンス機能を実行している組織であれば、同じ課題のバリエーションに直面している可能性が高い： リスクデータは存在するが、それをリアルタイムで可視化し、伝達するインフラは存在しない。.によると KPMGの内部監査主要リスク分野 2024年内部監査部門は機敏性を保ち、新たなリスクについて迅速に報告しなければならない。
この展開から、広く適用できる3つの要点が目立った：
- 既存のデータ・インフラから始めよう。 最も成功している実装では、データの移行は必要ありません。リスク登録がすでにSharePoint、Excel、またはPower BIが接続できるデータベースにある場合、数カ月ではなく、数日以内にライブのリスクマトリックスを実行することができます。
- 視覚的にわかりやすくすることで、利害関係者のエンゲージメントを高める。 優れたデザイン Power BI リスクマトリックス それは単にデータを整理するだけではありません。リスクが可能性と影響度によってライブのヒートマップにプロットされると、会話は報告から意思決定へとシフトする。
- ガバナンス・チームはIT部門に依存する必要はない。 カスタムPower BIビジュアルの利点の1つは、開発チケットを発行することなく、リスクオーナー自身がスコアリング、カテゴリ、および閾値を管理できることです。この独立性は、新たな脅威に迅速に対応する必要があるチームにとって非常に重要です。
保険、金融サービス、ヘルスケアなど、特に規制業種に属する組織にとって、構造化され、監査可能で、一貫して適用されているリスク可視化プロセスを実証する能力は、単なるベストプラクティスではなく、ますますコンプライアンスに期待されるようになっている。リスク可視化ツール LeapLytics Power BI用リスクマトリックス 企業レベルの実装コストをかけずに、この標準を達成できるようにする。
業界 保険（アメリカ 機能： 内部監査, セキュリティ, 戦略・ガバナンス｜日本郵船 道具だ： LeapLytics Power BI用リスクマトリックス タイムライン 完全配備まで60日
