Casestudie - Interne audit en beveiligingsbeheer - Verzekeringsbranche
De uitdaging: Risico's zichtbaar maken zonder één enkele bron van waarheid
Voor het Internal Audit and Security Strategy & Governance team van een middelgrote Amerikaanse verzekeringsgroep was risicorapportage een knelpunt geworden in plaats van een middel om de business te stimuleren. Voor elke auditcyclus moesten analisten handmatig risicogegevens consolideren uit meerdere spreadsheets, gedeelde schijven en oudere systemen - een proces dat tot twee volle werkdagen per rapportageperiode in beslag nam. De resulterende output was statisch, moeilijk bij te werken en bijna onmogelijk te presenteren op een manier die senior stakeholders in staat stelde om snel te identificeren waar de meest kritieke risico's geconcentreerd waren. In een sector waar de regelgeving en de blootstelling aan cyberrisico's nemen toeDeze kloof tussen de beschikbaarheid van gegevens en bruikbare inzichten werd onhoudbaar.
Het specifieke pijnpunt van het team was het ontbreken van een dynamische, visuele risicomatrix die bedreigingen op basis van waarschijnlijkheid en impact in realtime in kaart kon brengen en automatisch kon bijwerken als er nieuwe gegevens binnenkwamen. Bestaande tools moesten handmatig opnieuw worden ingevoerd na elke wijziging in de gegevens, wat leidde tot problemen met versiebeheer en inconsistente risicoscores op verschillende afdelingen. Met driemaandelijkse presentaties voor de auditcommissie en een toenemend aantal operationele, compliance- en cyberrisico's die gevolgd moeten worden, had het governanceteam een oplossing nodig die met hun rapportage-eisen kon meegroeien zonder extra mankracht.
De oplossing: Power BI Risicomatrix van LeapLytics
Na het evalueren van verschillende opties implementeerde het team de LeapLytics Risicomatrix voor Power BI - een aangepaste visual die speciaal is ontworpen voor de visualisatie van bedrijfsrisico's binnen het Power BI-ecosysteem van Microsoft. De beslissing werd gedreven door drie belangrijke criteria: native integratie met hun bestaande Power BI-omgeving, de mogelijkheid om risicocategorieën en scoringsdrempels te configureren zonder aangepaste ontwikkeling, en een visuele output die duidelijk genoeg is om direct te worden gebruikt in presentaties op directieniveau.
De implementatie werd gezamenlijk geleid door het interne auditteam en het BI-competentiecentrum van de organisatie. Binnen de eerste twee weken koppelde het team de Risk Matrix visual aan hun bestaande risicoregistergegevens - opgeslagen in een combinatie van SharePoint-lijsten en een interne SQL-database - via de standaard dataconnectors van Power BI. Er was geen gegevensmigratie nodig. Risico-eigenaren uit alle bedrijfsonderdelen kregen leestoegang tot het live dashboard, terwijl het governanceteam de controle behield over de scorelogica en categoriedefinities. Voor de uitrol waren geen externe consultants nodig en de lopende auditwerkzaamheden werden niet onderbroken.
Meetbare resultaten: Van statische spreadsheets naar live risico-informatie
Binnen 90 dagen na de volledige uitrol documenteerde het governanceteam de volgende resultaten:
- 65% reductie in risicorapportage cyclustijd - wat voorheen twee dagen duurde, kost nu minder dan vier uur per rapportageperiode
- Eén bron van waarheid vastgesteld over Interne Audit, Beveiliging en Strategie & Bestuur heen - waardoor versieconflicten tussen afdelingen worden geëlimineerd
- 100% van kwartaalpresentaties van het auditcomité nu rechtstreeks vanuit het live Power BI-dashboard - geen handmatige voorbereiding van dia's meer nodig
- Risicodekking verhoogd met 30% - met de bespaarde tijd kon het team het aantal bijgehouden risico-items uitbreiden van 48 naar 63 zonder extra personeel.
- Snellere escalatie van risico's met een grote impact - kritieke risico's zijn nu binnen 24 uur na identificatie zichtbaar voor senior belanghebbenden, tegenover 5-7 werkdagen onder het vorige proces
- Verbeterde afstemming tussen afdelingen - consistente risicoscoringsmethodologie toegepast op drie voorheen gescheiden functies
Wat het team zei
"We praten al jaren over het verbeteren van onze risicovisualisatie, maar de inspanning leek altijd niet in verhouding te staan tot de beschikbare tools. De LeapLytics Risk Matrix veranderde dat - het sloot direct aan op wat we al hadden in Power BI en gaf ons het soort heat map-overzicht dat we handmatig in PowerPoint hadden gemaakt. Het auditcomité besteedt nu minder tijd aan de vraag 'waar komen deze gegevens vandaan' en meer tijd aan het bespreken van de risico's."
- Directeur Internal Audit & Security Governance, Amerikaanse verzekeringsgroep (anoniem)
Wat andere organisaties kunnen leren van deze casus
Dit geval is niet uniek voor de verzekeringssector. Elke organisatie die interne audit-, GRC- of Security Governance-functies uitvoert binnen een Power BI-omgeving wordt waarschijnlijk geconfronteerd met een variant van dezelfde uitdaging: Risicogegevens bestaan, maar de infrastructuur om ze in realtime te visualiseren en te communiceren ontbreekt.. Volgens KPMG's belangrijkste risicogebieden voor interne audit 2024Interne auditfuncties moeten wendbaar blijven en snel kunnen rapporteren over nieuwe risico's - een norm waaraan statische, op spreadsheets gebaseerde rapportages fundamenteel niet kunnen voldoen.
Uit deze inzet springen drie punten naar voren die in het algemeen van toepassing zijn:
- Begin met je bestaande gegevensinfrastructuur. De meest succesvolle implementaties vereisen geen gegevensmigratie. Als je risicoregister al in SharePoint, Excel of een database staat waarmee Power BI verbinding kan maken, kun je binnen enkele dagen - en niet maanden - een live risicomatrix hebben draaien.
- Visuele duidelijkheid stimuleert de betrokkenheid van belanghebbenden. Een goed ontworpen Power BI-risicomatrix doet meer dan gegevens organiseren - het verandert de manier waarop leidinggevenden omgaan met risico-informatie. Wanneer risico's worden uitgezet op basis van waarschijnlijkheid en impact op een live heatmap, verschuiven gesprekken van rapportage naar besluitvorming.
- Beheerteams hoeven niet afhankelijk te zijn van IT. Een van de ondergewaardeerde voordelen van een aangepaste Power BI-visual is dat risico-eigenaren de scores, categorieën en drempels zelf kunnen beheren - zonder een ontwikkelticket aan te maken. Deze onafhankelijkheid is cruciaal voor teams die snel moeten reageren op nieuwe bedreigingen.
Voor organisaties in met name gereguleerde sectoren - verzekeringen, financiële dienstverlening, gezondheidszorg - is het vermogen om een gestructureerd, controleerbaar en consistent toegepast risicovisualisatieproces aan te tonen steeds meer een nalevingsverwachting, niet alleen een best practice. Tools zoals de LeapLytics Risicomatrix voor Power BI die standaard haalbaar maken zonder implementatiekosten op bedrijfsniveau.
Industrie: Verzekeringen (VS) | Functie: Interne audit, veiligheid, strategie en governance | Gereedschap: LeapLytics Risicomatrix voor Power BI | Tijdlijn: 60 dagen tot volledige uitrol
