Caso práctico - Auditoría interna y gobernanza de la seguridad - Sector asegurador
El reto: Visibilidad del riesgo sin una única fuente de verdad
Para el equipo de Auditoría Interna y Estrategia y Gobernanza de la Seguridad de un grupo asegurador estadounidense de tamaño medio, la elaboración de informes de riesgos se había convertido en un cuello de botella, más que en un elemento facilitador del negocio. Cada ciclo de auditoría requería que los analistas consolidaran manualmente los datos de riesgo de múltiples hojas de cálculo, unidades compartidas y sistemas heredados, un proceso que consumía hasta dos días laborables completos por período de informe. Los resultados eran estáticos, difíciles de actualizar y casi imposibles de presentar de forma que permitieran a los responsables identificar rápidamente dónde se concentraban los riesgos más críticos. En un sector en el que se intensifican el escrutinio normativo y la exposición al ciberriesgoSin embargo, la brecha entre la disponibilidad de datos y la información práctica se estaba haciendo insostenible.
El problema específico del equipo era la ausencia de una matriz de riesgos dinámica y visual que pudiera clasificar las amenazas por probabilidad e impacto en tiempo real y actualizarse automáticamente a medida que se recibían nuevos datos. Las herramientas existentes requerían la reintroducción manual después de cada cambio de datos, lo que provocaba problemas de control de versiones y puntuaciones de riesgo incoherentes entre departamentos. Con presentaciones al comité de auditoría programadas trimestralmente y un volumen creciente de riesgos operativos, de cumplimiento y cibernéticos que controlar, el equipo de gobierno necesitaba una solución que pudiera escalar con sus demandas de informes sin añadir personal.
La solución: Matriz de riesgos de Power BI por LeapLytics
Tras evaluar varias opciones, el equipo puso en marcha el Matriz de riesgos de LeapLytics para Power BI - una visualización personalizada diseñada específicamente para la visualización de riesgos empresariales dentro del ecosistema Power BI de Microsoft. La decisión se basó en tres criterios clave: la integración nativa con su entorno Power BI existente, la capacidad de configurar categorías de riesgo y umbrales de puntuación sin desarrollo personalizado, y un resultado visual lo suficientemente claro como para ser utilizado directamente en presentaciones a nivel directivo.
La implantación fue dirigida conjuntamente por el equipo de auditoría interna y el centro de competencias de BI de la organización. En las dos primeras semanas, el equipo conectó la Matriz de Riesgos visual a sus datos de registro de riesgos existentes -conservados en una combinación de listas de SharePoint y una base de datos SQL interna- a través de los conectores de datos estándar de Power BI. No fue necesario migrar los datos. Los responsables de riesgos de todas las unidades de negocio obtuvieron acceso de lectura al cuadro de mandos, mientras que el equipo de gobernanza mantuvo el control sobre la lógica de puntuación y las definiciones de categorías. La implantación no requirió consultores externos y se completó sin interrumpir el trabajo de auditoría en curso.
Resultados mensurables: De las hojas de cálculo estáticas a la inteligencia de riesgos viva
A los 90 días del despliegue completo, el equipo de gobernanza documentó los siguientes resultados:
- 65% reducción de la duración del ciclo de notificación de riesgos - lo que antes tardaba dos días, ahora tarda menos de cuatro horas por período de notificación
- Se establece una única fuente de verdad entre Auditoría Interna, Seguridad y Estrategia y Gobernanza, eliminando los conflictos de versiones entre departamentos.
- 100% de las presentaciones trimestrales del comité de auditoría ahora directamente desde el panel de Power BI, sin necesidad de preparar manualmente las diapositivas
- Aumento de la cobertura de riesgos en 30% - con el tiempo ahorrado, el equipo pudo ampliar el número de elementos de riesgo rastreados de 48 a 63 sin necesidad de personal adicional
- Escalada más rápida de los riesgos de alto impacto - los riesgos críticos son ahora visibles para los altos cargos en las 24 horas siguientes a su identificación, frente a los 5-7 días laborables del proceso anterior
- Mejora de la alineación interdepartamental - adopción de una metodología coherente de puntuación de riesgos en tres funciones anteriormente aisladas
Lo que dijo el equipo
"Llevábamos años hablando de mejorar nuestra visualización de riesgos, pero el esfuerzo siempre parecía desproporcionado en relación con las herramientas disponibles. La matriz de riesgos de LeapLytics cambió esa situación: se conectaba directamente a lo que ya teníamos en Power BI y nos proporcionaba el tipo de mapa de calor que habíamos estado creando manualmente en PowerPoint. Ahora el comité de auditoría pasa menos tiempo preguntando "¿de dónde vienen estos datos?" y más tiempo discutiendo realmente los riesgos."
- Director de Auditoría Interna y Gobernanza de la Seguridad, U.S. Insurance Group (anónimo)
Lo que otras organizaciones pueden aprender de este caso
Este caso no es exclusivo del sector de los seguros. Cualquier organización que ejecute funciones de Auditoría Interna, GRC o Gobierno de la Seguridad dentro de un entorno Power BI probablemente se enfrente a una variación del mismo reto: Los datos sobre riesgos existen, pero no la infraestructura para visualizarlos y comunicarlos en tiempo real.. Según Áreas de riesgo clave de auditoría interna de KPMG 2024Las funciones de auditoría interna deben seguir siendo ágiles e informar con rapidez sobre los riesgos emergentes, una norma que los informes estáticos basados en hojas de cálculo fundamentalmente no pueden cumplir.
De este despliegue se desprenden tres conclusiones de aplicación general:
- Empiece por su infraestructura de datos actual. Las implementaciones más exitosas no requieren una migración de datos. Si su registro de riesgos ya está en SharePoint, Excel o una base de datos a la que Power BI pueda conectarse, puede tener una matriz de riesgos activa en cuestión de días, no de meses.
- La claridad visual impulsa el compromiso de las partes interesadas. Un buen diseño Matriz de riesgos de Power BI no sólo organiza los datos, sino que cambia la forma en que los directivos interactúan con la información sobre riesgos. Cuando los riesgos se representan por probabilidad e impacto en un mapa dinámico, las conversaciones pasan de la elaboración de informes a la toma de decisiones.
- Los equipos de gobernanza no necesitan depender de TI. Una de las ventajas menos apreciadas de un visual personalizado de Power BI es que los propietarios de los riesgos pueden gestionar ellos mismos la puntuación, las categorías y los umbrales, sin tener que abrir un ticket de desarrollo. Esta independencia es fundamental para los equipos que necesitan actuar con rapidez en respuesta a las amenazas emergentes.
Para las organizaciones de sectores regulados (seguros, servicios financieros, sanidad), la capacidad de demostrar un proceso de visualización de riesgos estructurado, auditable y aplicado de forma coherente es cada vez más una exigencia de cumplimiento, no sólo una buena práctica. Herramientas como el Matriz de riesgos de LeapLytics para Power BI hacer que esa norma sea alcanzable sin costes de implantación a nivel empresarial.
Industria: Seguros (EE.UU.) | Función: Auditoría Interna, Seguridad, Estrategia y Gobernanza | Herramienta: Matriz de riesgos de LeapLytics para Power BI | Calendario: 60 días para el despliegue completo
