Estudo de caso - Auditoria interna e governança de segurança - Setor de seguros
O desafio: Visibilidade dos riscos sem uma única fonte de verdade
Para a equipe de Auditoria Interna e Estratégia de Segurança e Governança de um grupo de seguros de médio porte dos EUA, os relatórios de risco haviam se tornado um gargalo em vez de um facilitador de negócios. Cada ciclo de auditoria exigia que os analistas consolidassem manualmente os dados de risco de várias planilhas, unidades compartilhadas e sistemas legados - um processo que consumia até dois dias inteiros de trabalho por período de relatório. Os resultados resultantes eram estáticos, difíceis de atualizar e quase impossíveis de apresentar de forma a permitir que as partes interessadas sênior identificassem rapidamente onde estavam concentrados os riscos mais críticos. Em um setor em que o escrutínio regulatório e a exposição ao risco cibernético estão se intensificandoCom o tempo, essa lacuna entre a disponibilidade de dados e o insight acionável estava se tornando insustentável.
O ponto problemático específico da equipe era a ausência de uma matriz de risco dinâmica e visual que pudesse mapear as ameaças por probabilidade e impacto em tempo real, e que fosse atualizada automaticamente à medida que novos dados chegassem. As ferramentas existentes exigiam a reinserção manual após cada alteração de dados, o que levava a problemas de controle de versão e a pontuações de risco inconsistentes entre os departamentos. Com apresentações do comitê de auditoria programadas trimestralmente e um volume cada vez maior de riscos operacionais, de conformidade e cibernéticos a serem monitorados, a equipe de governança precisava de uma solução que pudesse acompanhar as demandas de relatórios sem aumentar o número de funcionários.
A solução: Matriz de risco do Power BI da LeapLytics
Depois de avaliar várias opções, a equipe implementou o Matriz de risco do LeapLytics para Power BI - um visual personalizado projetado especificamente para a visualização de riscos corporativos no ecossistema Power BI da Microsoft. A decisão foi motivada por três critérios principais: integração nativa com o ambiente Power BI existente, capacidade de configurar categorias de risco e limites de pontuação sem desenvolvimento personalizado e um resultado visual claro o suficiente para ser usado diretamente em apresentações em nível de diretoria.
A implementação foi conduzida em conjunto pela equipe de auditoria interna e pelo centro de competência de BI da organização. Nas duas primeiras semanas, a equipe conectou o visual da Risk Matrix aos dados de registro de risco existentes - mantidos em uma combinação de listas do SharePoint e um banco de dados SQL interno - por meio dos conectores de dados padrão do Power BI. Não foi necessária nenhuma migração de dados. Os proprietários de riscos das unidades de negócios receberam acesso de leitura ao painel em tempo real, enquanto a equipe de governança manteve o controle sobre a lógica de pontuação e as definições de categoria. A implementação não exigiu consultores externos e foi concluída sem interromper o trabalho de auditoria em andamento.
Resultados mensuráveis: De planilhas estáticas à inteligência de risco real
Dentro de 90 dias após a implementação completa, a equipe de governança documentou os seguintes resultados:
- 65% Redução do tempo do ciclo de relatórios de risco - O que antes levava dois dias, agora leva menos de quatro horas por período de relatório
- Estabelecimento de uma única fonte de verdade entre Auditoria Interna, Segurança e Estratégia e Governança - eliminando conflitos de versões entre departamentos
- 100% de apresentações trimestrais do comitê de auditoria agora são fornecidos diretamente do painel do Power BI em tempo real, sem necessidade de preparação manual de slides
- Cobertura de risco aumentada em 30% - Com a economia de tempo, a equipe conseguiu expandir o número de itens de risco rastreados de 48 para 63 sem aumentar o número de funcionários
- Escalonamento mais rápido de riscos de alto impacto - Riscos críticos agora visíveis para as partes interessadas sênior dentro de 24 horas após a identificação, em vez de 5 a 7 dias úteis no processo anterior
- Melhoria do alinhamento entre departamentos - metodologia consistente de pontuação de risco adotada em três funções anteriormente isoladas
O que a equipe disse
"Há anos vínhamos falando em melhorar nossa visualização de riscos, mas o esforço sempre parecia desproporcional às ferramentas disponíveis. O LeapLytics Risk Matrix mudou isso - ele se conectou diretamente ao que já tínhamos no Power BI e nos deu o tipo de visualização de mapa de calor que estávamos criando manualmente no PowerPoint. O comitê de auditoria agora passa menos tempo perguntando 'de onde vêm esses dados' e mais tempo discutindo os riscos."
- Diretor de Auditoria Interna e Governança de Segurança, U.S. Insurance Group (anônimo)
O que outras organizações podem aprender com esse caso
Esse caso não é exclusivo do setor de seguros. Qualquer organização que execute funções de Auditoria Interna, GRC ou Governança de Segurança em um ambiente do Power BI provavelmente está enfrentando uma variação do mesmo desafio: Os dados de risco existem, mas a infraestrutura para visualizá-los e comunicá-los em tempo real não existe. De acordo com Principais áreas de risco de auditoria interna da KPMG 2024Na América Latina, as funções de auditoria interna devem permanecer ágeis e informar rapidamente sobre os riscos emergentes - um padrão que os relatórios estáticos baseados em planilhas não conseguem atender.
Três conclusões dessa implantação se destacam e se aplicam de forma geral:
- Comece com sua infraestrutura de dados existente. As implementações mais bem-sucedidas não requerem migração de dados. Se o seu registro de riscos já estiver no SharePoint, no Excel ou em um banco de dados ao qual o Power BI possa se conectar, você poderá ter uma matriz de riscos em execução em poucos dias, e não meses.
- A clareza visual promove o envolvimento das partes interessadas. Um projeto bem elaborado Matriz de risco do Power BI faz mais do que organizar os dados - ele muda a forma como a liderança interage com as informações sobre riscos. Quando os riscos são plotados por probabilidade e impacto em um mapa de calor em tempo real, as conversas passam de relatórios para a tomada de decisões.
- As equipes de governança não precisam depender da TI. Uma das vantagens menosprezadas de um visual personalizado do Power BI é que os proprietários dos riscos podem gerenciar a pontuação, as categorias e os limites por conta própria, sem criar um tíquete de desenvolvimento. Essa independência é fundamental para as equipes que precisam agir rapidamente em resposta a ameaças emergentes.
Para as organizações que atuam especificamente em setores regulamentados - seguros, serviços financeiros, saúde - a capacidade de demonstrar um processo de visualização de riscos estruturado, auditável e aplicado de forma consistente é cada vez mais uma expectativa de conformidade, e não apenas uma prática recomendada. Ferramentas como a Matriz de risco do LeapLytics para Power BI tornar esse padrão viável sem custos de implementação em nível empresarial.
Setor: Seguros (EUA) Função: Auditoria interna, segurança, estratégia e governança Ferramenta: Matriz de Risco LeapLytics para Power BI Linha do tempo: 60 dias para a implantação completa
